上海金融法院

一、基本情况介绍

上海金融法院成立于2018年8月20日，是全国首家金融专门法院，现有四名党组班子成员，共有内设机构8个，编制142名，现有在编人员123名，其中法官41名，司法辅助人员60名，司法行政人员22名，另有文员32名。在编人员中博士10名，硕士87名，其中法官中博士9人，硕士学历、学位以上占比95.1%；法官助理中博士1人，硕士学历、学位以上占比95.7%，党员110人（在职党员109人）。我院管辖上海市内应由中级人民法院受理的金融民商事和行政案件、金融机构破产案件；同时，集中管辖以住所地在上海市的16家金融市场基础设施为被告或第三人与其履行职能相关的金融案件，涉科创板案件和跨境金融案件等。截至今年三季度，我院共受理金融案件22,885件，审结21,530件，案件标的总额达5,926.86亿元人民币。

二、自我评价

上海金融法院聚焦建设“专业化、国际化、智能化世界一流金融法院”的工作目标，着力打造金融审判新高地。聚焦规则创设，先后有9起案件入选《最高人民法院公报》、人民法院十大民事行政、商事、执行、多元化解案件，中国十大影响性诉讼、全国消费维权十大典型司法案例等。聚焦机制创新，在全国首创证券示范判决机制，被最高法院写入两会报告并在全国推广。首发证券纠纷代表人诉讼机制规定，审结全国首例案件取得良好社会效果（被人民法院报刊载）。首创大宗股票司法协助执行机制，获评上海金融创新奖。聚焦服务大局，出台《关于服务保障科创板并试点注册制改革的实施意见》《服务保障中国（上海）自由贸易区临港新片区金融开放与创新发展的若干举措》，与长三角地区多家中院签署《长三角金融司法协作共建协议》，服务保障上海国际金融中心建设。聚焦队伍建设，加快培养懂法律、晓金融、通外语的高素质审判人才，多名干警分获“全国优秀法官”“全国法院办案标兵”“全国法院先进工作者”等荣誉称号。

（一）服务大局方面

一是服务保障浦东高水平改革开放。探索“金融市场案例测试机制”，为金融开放和创新发展提供前瞻性规则指引，被纳入最高院《为支持浦东新区高水平改革开放打造引领区建设提供司法保障的意见》。

二是营造法治化营商环境，完善中小投资者保护举措。1.首发证券纠纷代表人诉讼机制规定，审结全国首例证券代表人诉讼案件经高院二审维持生效，判决飞乐音响赔偿315名股民1.23亿元，有效维护中小投资者合法权益，被人民日报、中央电视台等媒体广泛报道；2.优化证券示范判决机制，完善平行案件审理机制。设立专门审判团队，实现所有案件当月收、当月结的良好效果，案件平均审理时长缩短至17.7天，为中小投资者提供高效、便捷的诉讼服务。3.提升“中小投资者保护智慧舱”系统的应用水平，深度融合司法科技，通过提供无纸化、一站式、交互型的便利诉讼服务，有效破解中小投资者维权的痛点、难点、堵点。

三是服务保障自贸区、科创板、深化长三角司法协作。1.服务科创板注册制，建立与涉科创板案件集中管辖相适应的专业化金融审判工作机制，在案例中推行民事赔偿优先原则，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供优质法治保障。2.服务临港新片区，推动新片区“金融法治创新区”建设，发挥新片区一站式争议解决中心和法律服务中心的作用，促进新片区金融纠纷多元高效化解，。3.服务长三角一体化，牵头江浙皖五家中院（南京中院、杭州中院、合肥中院、苏州中院）签署《长三角区域金融司法合作协议》，组织长三角金融庭长论坛，加强区域金融司法协作，促进区域金融裁判标准统一，助力长三角一体化高质量发展。

四是服务保障上海建设更高水平的国际金融中心建设。1.打造金融司法与金融监管协同善治理新格局。与中国人民银行上海总部、中国证券监督管理委员会上海监管局上海证监局、上海银行间市场清算所等签署合作协议，目前已与上海11家金融监管机构、自律监管组织达成合作，就金融市场法律风险防范建立长效机制，构建起共研、共商、共防的协同善治新格局。2.完善金融风险防范预警机制，分领域发布《金融风险防范化解报告》，撰写《私募基金纠纷法律风险防范报告》，为上级决策提供依据。3.继续发挥信息简报的问题反映功能，撰写的私募基金纠纷法律风险防范、规范上市公司内部治理两份简报（被吴清副市长圈阅），得到了上海证监局的积极反馈。4.联合成立复旦大学中国金融法治研究院，联合中国人民银行上海总部、市高院、复旦大学共同签订《复旦大学中国金融法治研究院合作建设协议》，发起成立跨领域研究平台复旦大学中国金融法治研究院，进一步提升中国金融法治研究水平，为上海更高水平的国际金融中心建设提供智力支持。

五是服务保障“一带一路”、对外开放等内容。1.推动最高法院完善上海金融法院管辖范围，明确我院对跨境证券纠纷以及涉科创板、碳交易等新类型金融纠纷的管辖权。2.推广跨境管辖权和法律适用示范条款的工作初见成效，上海地产集团在发行上海首单自贸区离岸人民币债券时采纳该条款，约定由上海的争议解决机构管辖。3.制定《上海金融法院提升金融司法国际影响力和话语权的规划意见》，明确优化审判机制、实施审判精品战略、能动服务金融市场高水平开放、积极开展金融司法国际交流等七大方面21条举措，加快涉外金融审判机制与审判能力的专业化与现代化建设，提升金融司法的国际影响力和话语权。

（二）服务基层、服务群众方面

一是坚持我为群众办实事。1.院党组认真落实中央、市委、市高院的安排部署，把“我为群众办实事”作为一项重要政治任务，牢牢把握人民根本立场，坚持开门整顿、开门纳谏，广泛征求意见建议，出台12个实事项目36项举措，全体干警能有效地将队伍教育整顿、党史学习教育的成果最大限度转化为为民服务、为民解忧、便民利民的实际行动，下大气力解决好人民群众的“急难愁盼”问题，切实增强了人民群众司法获得感、幸福感、安全感。12个实事项目36项举措已全部完成。2.院党组开展服务基层专题调研，向16个区法院广泛征集对我院金融审判业务指导方面的意见建议，切实做到为基层法院依法履职提供支持和保障。聚焦基层法院金融审判执行工作面临的实际困难和突出问题，党组班子成员每人牵头一项分管领域的难题，共确定7项基层关切的难题项目，并提出14条具体整改措施，目前均已完成。3.院党组在办实事的过程中把为民举措和建章立制有机融合、一体推进，注重制度执行，强化跟踪问效，坚持抓源治本、标本兼治，实现“当下治”和“长久立”，制定新制度9项，重新修订制度3项，建立胜诉退费、长期未结案等长效机制7项，确保办实事各项举措常治长效。

二是坚持顽瘴痼疾整治。1.老案清理成效明显，严格落实分类分层督办机制和审限管理规定，对存案梳理排查、分类甄别、一案一策的基础上,规范案件扣审、延审审批权限管理，并结合长期未结案的特点科学统筹，合理配备审判力量，10月底老案存案压至100件以下，实现同比老案下降60%目标。2.执行专项整治成效明显，探索金融案件执行方式改革，制定《上海金融法院关于金融案件执行方式改革和流程管理的规定（试行）》，自主研发以财产处置为核心的智慧执行管理系统，打破一人包案传统模式，创新集约分组、运行分权、繁简分流、公开透明的财产执行新机制。3.建章立制成果明显，坚持目标导向、问题导向、效果导向，紧盯“八大难点”，明确整治措施，逐项推进整改落实和对号销账，制定《上海金融法院关于司法自由裁量权的规定》《关于执行案件流程节点管理的规定》《上海金融法院法官权益保障风险防范机制》等规范文件，如期保质保量完成建章立制任务17项。

三是加强司法能力建设。1.开展金融司法人才联合培养，与上海交大高金合作开展第二期“金融法治菁英项目”培训班，与金融监管机构建立人才挂职和交流培养机制，选派第一批3位法官赴央行上海总部、上海证监局进行挂职学习，帮助法官了解金融业务知识和金融监管政策。2.加大专业培训力度，积极组织法官和法官助理专业能力进阶系列培训，举办多场“金融大讲堂”、“智荟融法”沙龙活动、学术论文辅导会，承办第十期《民法典》实务研讨会。

（三）开展党史学习教育方面

一是扎实推进党史学习教育。1.院党组把开展党史学习教育作为一项重大政治任务，第一时间成立党史学习教育领导小组和办公室，层层部署动员，发起“学党史、强信念、跟党走——致全院青年同志的倡议书”，营造浓厚学史氛围。2.通过以上率下党组领学、督察督导党委促学、创新形式支部活学等形式，开展“一人一故事一分享”“追•寻红色领路人”“提笔记事、以心学史”等特色党史学习活动，开展“传承红色基因、追寻红色足迹、品读红色经典、讲好红色故事”主题党日活动，营造浓厚氛围。3.加强线上学习培训。织开展党员集中政治轮训8次，参训率100%，提升干警队伍理论水平。深化现场教育。院党组带头赴陈望道故居等红色景点参观见学，各支部赴上海革命历史博物馆、中国共产党发起组成立地旧址等红色教育基地参观见学，党组班子成员、党支部书记现场讲党课，教育引导干警坚定理想信念。深化节日教育，在清明节、“五四”“六一”等节点开展活动，激发爱国学史热情。七一前夕，组织开展庆祝建党百年“1+5”系列活动，开展“保持创业激情，献礼建党百年”主题汇报会，激发学史热潮。

二是深入学习贯彻“七一”重要讲话精神。1.院党组把学习贯彻好总书记“七一”重要讲话精神作为第二阶段首要任务。组织全院干警收看庆祝中国共产党成立100周年大会直播，组织“七一”重要讲话精神专题学习会，深入开展研讨交流，迅速掀起学习热潮。围绕学习贯彻“七一”重要讲话精神和习近平法治思想、弘扬伟大建党精神，开展专题党课9次，支部大学习大研讨16次，党章专题交流8次，开辟“思想与实践”专栏，干警个人撰写心得体会137篇，推进“七一”重要讲话精神学深学透。2.在组织收看上级法院邀请专家辅导之外，我院特别邀请市委党校罗峰教授就习近平总书记“七一”重要讲话精神来院作专题辅导报告，组织收看市委党史宣讲团成员讲百年党史党课等精品讲座，深化干警对“七一”重要讲话的理解，目前累计组织参加了11场专家辅导讲座。3.丰富学习平台资源。围绕第二阶段学习重点，创建政治轮训学习库，上线课程10期23课时，在“党史学习”专栏更新各类学习资料40余项，制作党史学习有声读物，打造全方位的党史学习教育阵地。

三是创新形式做好结合。1.强化典型引路,推动走实。组织开展“先进面对面”报告会，邀请“老法院人”葛惠龙来院作优良传统报告，组织我院立案、审判、执行、综合行政条线的优秀干警代表结合学习“七一”重要讲话精神做事迹报告，在微信公众号推出“融法先进”宣传栏目，发挥身边典型引路作用，激发干事创业热情。2.开展青年讲堂,推动走心。以开展“党史青年说”活动为重要抓手，组织青年干警录制“微党课”“微团课”视频，涌现出一批优秀的党史融媒体作品，被市高院“浦江天平”微信公众号录用展播。开展“法治习语”午间诵读会，在学原文悟原理中深化思想认识。开展“争做新时代有为青年”理论学习会，组织“强国有我，请党放心”主题团日，开展“学党史、庆百年、守初心”读书交流活动，征集优秀研讨征文、司法创新案例20余篇,不断提升学研转化能力。3.举办文化活动,推动走深。将党史学习教育融入法院文化建设，开展“弘扬伟大建党精神”优秀党史教育片展播周活动，组织“我与金融法院共成长”主题征文及书画摄影作品评选、“十一”庆祖国华诞杨浦滨江行等，推动党史学习教育与法院工作紧密结合。

（四）党风廉政建设方面

一是狠抓党风廉政建设和反腐败工作。组织召开全院党风廉政建设暨反腐败工作大会，督促指导全院干警结合岗位特点修订并逐级审核签订责任书，压紧压实各级主体管理监督责任。每季度专题向党组作党风廉政建设和反腐败工作汇报，加强廉政建设风险预防预警。严格执行中央八项规定精神，紧盯重大节日加强作风监督，制定下发做好节日期间正风肃纪工作的通知，督促各部门、各支部组织开展节前党风廉政教育。及时组织学习有关违反中央八项规定精神和查处“四风”突出问题的情况通报,做到以案为鉴，警钟长鸣。刚性落实案件廉政回访、廉政谈话、审务督察等工作，今年以来开展廉政谈话150余人次。

二是坚持把纪律和规矩挺在前面。坚持“三个规定”报告制度，将落实“三个规定”报告情况作为“四责协同”量化考核的重要指标，每季度专题研判分析。制定《落实全面从严治党主体责任的实施细则》《工作人员收到礼品的应对处置规定》等规章制度，强化党员干警纪律意识、规矩意识。深入开展“队伍教育整顿警示教育月”“规章制度学习月”“三个规定”政策解读活动，不断增强制度执行力。

三是抓实抓细常态化廉政教育。深化廉政警示教育，内网开辟队伍教育整顿专栏，增设廉政视频、廉政论坛、以案为鉴等板块，用好典型案例和身边反面教材，不断强化干警纪律规矩意识。积极延伸拓展廉政防线，深化开展“家院联动、弘扬新风”“七个一”活动，向干警家属发出倡廉信和家风建设倡议书，赠阅廉洁家风图书，共同拍摄廉政宣传片，组织家属一同参观反腐倡廉基地，开展家访交流和家风家训故事分享等，发挥家庭助廉作用。

（五）队伍建设方面

一是持续加大暖心激励力度。出台《关于依法保障司法人员合法权益的实施细则》，精心筹划先进面对面等活动，选树6名先进典型，线上线下营造争学先进氛围。举行干警荣休仪式、履新欢送等，进一步增强全院干警的荣誉感归属感。为全院干警参保“上海职工互助保障项目”，选择专业机构组织干警健康体检，开展困难党员慰问、抗疫慰问等共33人次，切实增强干警职业尊荣感。通过入户走访、云端连线、座谈交流等形式开展13人次，开展经常性谈心谈话137人次，深入了解干警需求，听取意见建议。

二是严格规范干部管理工作。始终把政治素质考察、政治把关放在识别评价干部第一位，从严把握干部选拔任用标准、条件和程序，今年以来择优选拔出7名处级和5名科级领导干部，从基层法院遴选、选调出20名优秀的法官、法官助理、综合行政人员，充实壮大干警队伍。严肃干部管理，制定出台个人重大事项报告制度、因私出国（境）管理规定，严密审核领导干部兼职、个人报告事项、离任干部任职情况，跟进掌握干部平时表现。

三是着力建设金融司法人才高地。构建“一沙龙”（智荟融法沙龙）、“两课堂”（金融法治菁英班、金融大讲堂）、“三研社”（宣研社、译研社、学研社）、“四平台”（金融法院与金融机构双交流挂职平台，国内高校和海外名校双通道深造平台）的全方位人才培养机制，浓厚养德育才、竞相成才氛围。发挥群团组织优势，组织青年干警参加“青年大学习”，开展“请党放心，强国有我”系列主题团日以及“七一”学习研讨，增强干警综合素质。